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25 Oct 2018

韩国集团诉讼法修正案的主要内容介绍

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율촌 공정거래/송무 LEGAL UPDATE + 2018.10.

韩国集团诉讼法修正案的主要内容介绍

韩国法务部以Kim Jongmin议员于2018年9月21日提议的《证券相关集团诉讼法》修正案为基础,扩大了证券领域的集团诉讼对象,同时,为了在① 产品责任 ② 不当共同行为(即卡特尔-横向垄断协议)、维持再销售价格行为(即纵向垄断协议)③ 不当标识、广告行为④个人信息侵害行为⑤食品安全侵害行为⑥金融消费者保护侵害行为等可能发生集体性损害的6个领域制定有效的具体方案,引进了新的集团诉讼制度,并为了确保诉讼程序的统一性和安全性,将扩大、修改为统一的《集团诉讼法》。此次集团诉讼法的修正案若通过国会,预计在该6个领域尤其对证券领域和公平交易领域带来巨大变化。

Ⅰ. 主要内容

集团诉讼法修正案的主要内容如下:

1. 适用对象

原有的证券领域之外,在其他6个领域新引进了集团诉讼制度,因此可在7个领域中根据集团诉讼法进行集团诉讼。

(1) 产品部分

根据《产品责任法》第3条的损害赔偿请求
“因产品缺陷对生命、身体或者财产发生损害(排除限于该产品自身发生的损害)的情形”

(2) 公平交易部分

1) 不当共同行为(即卡特尔-横向垄断协议)
  因违反《独占规制以及公平交易法》(以下简称“公平交易法”)第19条、第26条第1款第1项为由,根据第56条的损害赔偿请求
2) 维持再销售价格行为(即纵向垄断协议)
  以违反《公平交易法》第29条、第26条第1款第4项为由,根据第56条的损害赔偿请求

(3) 标识、广告部分

根据《标识、广告公平法》第10条,对不当标识、广告行为相关的损害赔偿请求

(4) 个人信息部分

1) 《个人信息保护法》
  根据同法第39条、第39条之2的损害赔偿请求
“第39条的情形下,限定为因个人信息处理者的故意或者过失引发个人信息丢失、被盗、泄露、伪造、变造或者毁损为由的情形”
2) 《信用信息的利用及保护法》
  根据同法第43条、第43条之2第1款第2项的损害赔偿请求
“第43条的情形下,限定为因信用信息公司等或其他信用信息使用人的故意或者过失引发个人信息丢失、被盗、泄露、变造或者毁损的情形”
3) 《信息通信网利用促进以及信息保护法》
  根据同法第32条、第32条之2第1款第2项的损害赔偿请求
“第32条的情形下, 限定为因信息通讯服务提供人等的故意或者过失引发个人信息丢失、被盗、泄露、伪造、变造或者毁损的情形”
4) 《位置信息的保护及利用法》
  根据同法第27条的损害赔偿请求
“限定为因位置信息经营者等的故意或者过失引发个人信息的泄露、变造、毁损的情形”

(5) 食品安全部分

1) 《食品卫生法》
  制造、加工、烹饪、进口同法第2条的食品后发生的损害或者明知违反《食品卫生法》的事实,却销售该食品而发生的损害(排除限于对该食品自身发生的损害)之损害赔偿请求
2) 《健康功能食品法》
  制造、加工、烹饪、进口同法第3条的健康功能食品后发生的损害,或者明知违反同法的事实,销售健康功能食品而发生的损害(排除限于对健康功能食品自身发生的损害)之损害赔偿请求

(6) 金融消费者保护部分

《金融消费者保护法律案(第6989)》通过国会时,将增加下列内容:

1) 违反说明义务等
  以违反《金融消费者保护法律案》第18条第3款为由,根据第48条或第49条的损害赔偿请求
2) 不公平经营行为
  以违反《金融消费者保护法律案》第19条第1款为由,根据第48条或第49条提起损害赔偿请求
3) 不当劝诱行为
  以违反《金融消费者保护法律案》第20条为由,根据第48条或第49条的损害赔偿请求

(7) 资本市场(证券)部分

1) 主要事项报告、公开收购申报书
  因违反资本市场法的主要事项报告(第162条中删除第161条排除部分的内容)、公开收购申报书(第142条)义务之损害赔偿请求
2) 外部审计机构的审计报告
  对外部审计机构的损害赔偿请求(第170条)
3) 不当交易行为等
  未公开的重要信息之使用行为(第175条)、操纵股价行为(第177条)、不当交易行为(第179条)的损害赔偿请求
4) 集合投资经营者不当的经营行为
  因集合投资经营者不当的经营行为(资本市场法第85条),依据第64条的损害赔偿请求
5) 扩大金融投资商品的适用对象
  根据资本市场法的“金融投资商品”定义,除了证券交易之外,增加了衍生商品交易。非上市金融公司发行的金融投资商品亦包含于适用对象

2. 诉讼程序

(1) 管辖

删除被告的一般地域专属管辖

(2) 选任诉讼代理人

仅对原告适用强制律师代理制度(删除被告的部分)

(3) 降低了原告诉讼代理人的资格要求

降低了资格要件,以便激活集团诉讼

1) 删除了最近3年间参与的集团诉讼内容相关的陈述要求
2) 删除了最近3年间参与3件以上的集团诉讼代理人,不得成为该集团诉讼的原告诉讼代理人的条款

(4) 诉讼许可要件

1) 删除了成员拥有的证券合计需为发行证券总数1万分之1以上的要件
2) 统一为成员50人以上

(5) 扩大通知机关及增加公示方法

提交集团诉讼诉状以及诉讼许可申请书时,立即向相关机关通报
相关机关:交易所、公平交易委员会、行政安全部、金融监督院、广播通讯委员会、食品医药品安全处
该机关以一般人可知悉的方式公示或在网站上登载的方式公告

(6) 增加文件提交的拒绝事由

随着扩大了适用对象,在公平交易领域中增加了拒绝提交文件的事由,即随着在不当共同行为中适用集团诉讼制度,为了确保宽恕(leniency)制度的实效性,从文书提交命令对象中将排除自行申报人员需向关联机关提交的资料

3. 附则

(1) 公布后,经过6个月的当天起施行

(2) 施行后,因最初实施的行为引发的损害赔偿请求事实起适用

(3) 对风险、创业公司等中小企业, 法律施行后连续3年将暂停适用该法

Ⅱ. 意义及展望

韩国近期发生了一系列事故如加湿器杀菌剂、被放射线污染的床、信用卡公司以及虚拟货币交易所个人信息泄露、操纵汽车燃料消耗率标识、驾驶中车辆失火等多起集体性受害事故,但尚未发展为大规模的集团诉讼。

若此次集团诉讼法修正案正式施行时,一旦发生集团受害的事故,以该等企业为对象提起集团诉讼的可能性将大幅增加。尤其,资本市场以及公平交易领域中,必然介入许多交易当事人,预计集团诉讼将更加活跃进行。据此,为了减少因集团诉讼引发的企业风险,对相关领域中企业的意思决定及执行方面,有必要提前获得法律专家的事实上、法律上的帮助。

韩国律村律师事务所已多次向中国企业及中介机构发送《韩国投资法律简报》,具体内容请参考如下信息:最新韩国法律信息

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